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开心8:监管层出手:投资科创板严禁把公募当通道

时间:2019/6/23 18:17:03  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:  据悉,据监管部门对基金参与科创板投资的相关监管要求显示,明确严格杜绝通道业务。参与科创板投资(包括打新及二级市场投资)的基金应当由管理人主动管理,独立进行审慎的投资决策,严禁作为委托人的通道存在,不得接受委托人的任何投资指令。  一位公募基金合规部人士称,监管部门强调基金参与...
     据悉,据监管部门对基金参与科创板投资的相关监管要求显示,明确严格杜绝通道业务。参与科创板投资(包括打新及二级市场投资)的基金应当由管理人主动管理,独立进行审慎的投资决策,严禁作为委托人的通道存在,不得接受委托人的任何投资指令。

  一位公募基金合规部人士称,监管部门强调基金参与科创板投资应严格杜绝通道业务,或许与部分中小私募够不上科创板参与门槛,“衍生”出去找中小基金公司借通道,间接地参与科创板打新的“冲动”有关。不过区分是否是通道业务,还是取决于公募基金是否有完备的投资决策,所有投资行为是否都是基于自己对其价值判断,还是将投资决策权让渡给客户,并不能“一刀切”地认为私募基金认购公募基金就是通道业务。

  “前几年通道业务盛行的时候,会有机构资金通过投顾的形式,将很多投资建议给到基金管理公司,基金管理公司根据投顾建议买卖个股。资管新规出台之后,大家明面上是不敢这样做了,但是否私下去做就不得而知了。”上述公募基金合规部人士称。

  一位券商人士表示,目前了解到的情况,确实有部分包括私募、企业财务部门等其他非公募的机构资金,在找公募基金科创板打新壳资源。“通道业务较难分辨,若是几个关联方或是一致行动人去包一个壳,外部也看不出来”。

  “一直以来基金都是严禁通道业务的,这次也是监管层进一步强调。”据一位产品人士表示,其实目前市场上能做通道的灵活配置的“壳”已经很少了,此前此类基金都因为是迷你基金清理掉了。目前可能是有私募等机构有这些需求,但是很多公司都明确不能做通道业务。

  再次强调不能预约销售

  除了严禁通道业务,监管层还要求严格落实宣传推介和信息披露的相关要求。

  对于参与科创板投资基金的宣传推介,应当做好投资者适当性工作,清晰、充分、全面揭示投资风险,确保客户的风险承受能力与产品风险等级相匹配。宣传推介中严禁炒作热点,不得违规宣传,不得违规披露销售数据,不得开展预约认申购。

  这些要求和第二批科创板基金发行时候曾发布的要求基本一致。上述公募基金合规部人士称,再次强调科创基金合规宣传,个人认为还是基于投资者保护角度出发,很多投资者此前一直认为打新无风险收益,但是科创板自身风险特征与主板不同,或许监管层基于投资者的角度出发,再次强调这一方面。

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